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证监会重罚特力A操纵案,刘士余放话深港通!A股下周或现蹲起动作!

来源:guba18    发布时间:2019-07-10 21:43:39

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2016年7月1日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人张晓军发布四项内容,一是践行绿色发展理念,明确监管要求;二是上半年稽查执法工作情况;三是上半年行政处罚工作情况;四是关于严格重组上市监管工作的有关安排。


证监会:最近3年内存在环保方面违法违规不得IPO


证监会新闻发言人张晓军7月1日表示:证监会践行绿色发展理念,明确有关要求的安排。推进生态文明建设,加快发展绿色金融。证监会将严格执行国家的环保法律法规,在发行审核过程中,严格执行国家环保法律法规,强调中介机构责任。


张晓军称,发行人募资金项目要符合法律法规和公司章程,要符合国家环境法律,最近36个月内收到环保相关行政处罚或者收到刑事处罚的,不得公开发股票。


证监会:加强对上市公司环保信披力度


证监会新闻发言人张晓军1日表示,证监会践行绿色发展理念,加强对上市公司环境保护信息披露力度,提高信披质量。根据相关规定,上市公司实施重大资产重组应当符合环境保护的规定,需关注环境保护问题,鼓励上市公司履职情况,对重度污染的上市公司需披露达标排放情况等。


张晓军表示,积极推动债券市场支持绿色产业,推进绿色公司债券发行试点工作,由交易所和相关指数公司合作推进绿色债券指数工作,还将推动绿色资产证券化的工作。


证监会: 三方面对重组上市加强监管安排


证监会新闻发言人张晓军1日表示,证监会6月17日发布的《上市公司重大资产重组管理办法》完善了事前准入条件,规范了重组上市,颁布该办法的同时,证监会要做好配套保障措施,研究形成了重组上市的全主体、全链条的监管安排,主要安排有,


第一,交易所强化一线监管,明确重组上市复牌前要召开媒体说明会,相关各方均应参会,交易所要发布相关业务指引,严格对重组上市的问询,提高信披质量;


第二,证监局要加强现场检查,重组草案披露后一律安排现场检查,对已经实施完毕的重组上市分批开展现场检查,进行重组上市项目的回头看,发现违法违规严肃查处;


第三,严格执法,对于中止审查的不得豁免其信披责任,中介机构同步问责,加强业绩承诺监管。


证监会: 对重组上市现场检查不是监管背书


证监会新闻发言人张晓军1日表示,对上市公司重组上市开展现场检查不是监管背书,现场检查与公司自主决策平行推进,证监局对现场检查不影响上市公司股东大会等程序,现场检查没有发现问题,相关程序依法推进,现场检查发现相关主体违法违规的证监会将终止审查。


证监会:积极推动绿色债券健康发展


证监会新闻发言人张晓军7月1日表示,证监会践行绿色发展理念,加快发展绿色金融,推动经济发展方式的转变。从监管理念、制度设计、审核把关等方面,引导市场参与主体提高环保意识,支持鼓励绿色环保产业发展。


证监会践行绿色发展理念主要通过三方面:


其一,发行审核过程中,严格遵守国家环境保护政策,贯彻绿色发展理念,强化发行人的信披责任和中介的核查责任。


其二,提高上市公司的信披要求,上市公司实施重大资产重组应该遵守环保政策。之前常州外国语学校事件涉及两家上市公司,证监会对此高度重视,目前这两家公司都已经公告,终止了重大资产重组。


其三,积极推动债券市场发展绿色产业。今年3、4月沪深交易所分别发布发行绿色债券试点的通知,融入国际绿色债券的重要原则,对绿色债券募集资金使用提出针对性的要求,确保债券募集资金投向绿色产业。继首批绿色债券发行后,下一步还有一批绿色债券即将发行。此外,证监会还将推进绿色资产证券化产品的发展。


证监会通报上半年稽查执法情况:新立案件138起


证监会新闻发言人张晓军7月1日表示:上半年,证监会受理涉嫌证券期货违法违规线索338起,启动初步调查案件241起,新立案件138起,新立涉外案件76起。办结立案案件101起,同比增长25%,移送公安机关案件28起,同比增长27%,累计对253名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金20.13亿元。与去年同期相比,在办案件444起,同比增长48%,案件查处数量继续呈现快速攀升态势。


上半年,新立内幕交易初查和立案案件共193起,占比达52%,为当前在办最主要案件类型。新立操纵市场案件52起,比去年同期增长52起,同比增68%,是数量增长最快的案件类型。IPO及上市公司信披违法违规案件33起,中介机构未按规定履职案件18起,增长明显。新立利用为公开信息交易案件42起,基金经理涉案占比85%,长期居高不下。


证监会: 上半年违法违规案件有六方面特点


证监会新闻发言人张晓军1日表示,今年上半年资本市场违法违规案件的主要特点包括:


第一,案件涉及领域不断拓宽,覆盖面广。内部交易案件出主板市场易发多发外,新三板市场案件不断上升,内幕信息涉及资产重组、非公开发行、控制权变更、高送转等多种题材。操纵市场案件在主板市场持续攀升,在期货市场、新三板、债券市场以及沪港通等领域不断出现,信披违法违规案件全年覆盖主板和新三板市场的IPO、挂牌、定期报告、并购重主组等各个环节。


第二,违法主体类型不断增多,少数违法主体屡涉违法。内幕交易主体除涉及上市公司治理直接相关大股东、董监高等,交易对手及其关系密切人员也有涉案。


第三,违法违规手段复杂多变,花样不断翻新。违法分子既有采用利用资金或持股优势连续买卖、利用信息优势联合、黑嘴荐股等传统手法,还有利用配资系统多点布局、多账户分仓、程序化下单等新兴手法。


第四,违法交易金额屡创新高,违法情节严重。


第五,信披违法涉及主体广泛,危害后果严重。个别案件还触发了退市条件,严重损害投资者权益,社会影响极坏。


第六,审计评估机构多有涉案,市场反映强烈。


证监会:保持对证券期货违法违规行为的高压态势


证监会新闻发言人张晓军1日表示,证监会将始终保持对证券期货违法违规行为的高压态势,维护公开公平公正的市场秩序,维护投资者特别是中小投资者的合法权益,促进资本市场稳定健康发展。


证监会:上半年行政处罚力度提升 重点处理9类案件


证监会新闻发言人张晓军1日表示,上半年证监会行政处罚力度持续提升。


一是信息披露违法类案件处罚15起,包括了博元投资 案、亚太实业 案、荣丰控股 案、康华农业案等,欣泰电气 涉嫌欺诈发行及其信披违法,经听政府和已进入结案程序。


二是内幕交易类案件处罚30起,包括了苏嘉鸿内幕交易威华股份 案、张海光内幕交易任子行 案等。


三是市场操纵类案件处罚18起,其中,中鑫富盈、吴峻乐操纵特力A等股票案罚没金额超过10亿元。


四是编造、传播虚假信息类案件处罚5起,包括了“黄光裕提前出狱”虚假信息等。


五是期货操纵类案件处罚1起,证监会对于期货市场操纵,发现一起处理一起,坚决遏制期货市场的过度投机。


六是私募基金违法类案件处罚3起,证监会将持续对违法行为从严处理,倒逼市场机构在事前树立合规意识。


七是中介机构违法类案件处罚2起,证监会将加大对中介机构的监管执法力度,督促其归位尽责。


八是短线交易类案件处罚3起,包括苏泊尔 集团作为持股苏泊尔5%以上股东,因短线交易苏泊尔被处以警告等。


九是股转系统挂牌公司违法类案件处罚2起,参仙源通过隐瞒人参采购、销售时少计成本、以及通过不公允的关联交易虚增收入的方式虚增利润,被处以60万元顶格罚款。海格物流因为及时披露关联交易信息被处以30万元罚款。股转系统是多层次资本市场的重要组成部分,证监会将严格按照相关规定,对股转系统严格执法,加强事中事后监管,保障投资者合法权益。


此外,上半年证监会还触发了从业人员违法买卖股票类案件2起、利用未公开信息交易案件1起,违法减持股票案件2起,限制期限内买卖股票案件1起,法人利用他人账户买卖证券案件2起,从业人员私下接受客户委托买卖证券案件1起。


证监会:上半年行政处罚罚没款共计25.54亿


证监会新闻发言人张晓军7月1日表示:2016年上半年,证监会对88起案件作出处罚,作出行政处罚决定书109份,较去年同期增长84.75%,罚没款共计25.54亿元,作出市场禁入决定书4份,对7人实施市场禁入,其中2人被实施终身市场禁入,行政处罚的结案效率和惩处力度持续提升。


【证监会:四方面做好持股行权试点工作】


据证监会7月1日消息,6月24日,证监会召开持股行权试点工作座谈会,总结交流前期持股行权试点工作经验,研究部署下一步试点工作。持股行权试点实施主体投资者服务中心,持股行权试点地区上海、湖南和广东的证监局,会机关投保局、法律部、稽查局等部门以及沪深交易所、投保基金公司的负责同志出席了会议,最高人民法院民二庭应邀与会指导。证监会主席助理黄炜出席会议并讲话。


今年2月持股行权试点工作开展以来,投资者服务中心认真贯彻落实《持股行权试点方案》确定的工作原则和要求,精心筛选行权目标公司,准确把握行权内容,严格规范行权决策。截至目前,已针对166家上市公司在中小股东投票机制和利润分配等方面存在的问题发送股东建议函,提出建议363条,110家公司回函表示采纳建议,并相应修改公司章程,完善公司治理;同时,投资者服务中心分别参与了三个辖区三家上市公司股东大会或现场行权,积极行使质询权、建议权、表决权等股东权利,市场反映正面积极。投资者服务中心以普通股东身份参加股东大会,用专业的方法行使股东权利,不仅对上市公司触动很大,而且对普通投资者参与公司治理提供了有益借鉴。很多中小投资者通过邮件、评论、留言等方式对投资者服务中心持股行权的做法给予肯定,并表示以后也要积极“参会”,表达诉求。一些媒体评论认为,持股行权作为一种法治化、市场化的投保工作新方式,是站在投资者立场的“麻烦制造者”,能够为推动上市公司的规范运作提供积极的正能量。


从持股行权试点工作情况看,系统相关单位立足于投资者权益保护的根本目标,主动、积极、创造性地开展工作,体现了大局观念、责任意识和专业精神。总的来看,试点工作起步平稳、进展顺利、效果初显。实践表明,持股行权工作思路可行、定位恰当、空间广阔、大有可为。大家普遍认为,持股行权工作是在目前法治和诚信条件下,适应我国市场以散户为主的投资者结构特点,有效保护投资者特别是中小投资者合法权益的重要方式和积极探索。投资者服务中心以普通股东身份参与上市公司治理,发挥积极股东、理性股东的角色作用,通过行使股东权利为投资者发声,为投资者出手,对于提高上市公司内部治理和规范运作水平,真正把投资者合法权益的保护落到实处,具有十分积极的意义。通过持股行权的方式,可以弥补行政监管、交易所一线监管及行业协会自律管理等外部监管手段的不足,从内部督促公司规范运作,从而成为监管工作的有益帮手和补充。


针对试点工作反映出来的主要问题,会议认为,下一步做好持股行权试点工作要注意把握好以下几个方面的要求:一是坚持股东定位。投资者服务中心持股行权应立足于公司普通股东地位,淡化行政色彩,严格根据法律赋予的股东权利,用好法律赋予的手段,反映公司中小股东的利益诉求。二是突出问题导向。持股行权工作涉及面广,试点阶段要确定一些重点领域,抓住市场关注的热点问题,特别是上市公司分红、承诺履行、重大交易公允性等事关投资者利益的重点、热点问题,做足功课,找准方向,寻求工作突破,实现最佳市场效果,争取投资者的认同和支持。三是创新工作方式。持股行权是新事物,没有现成的经验和路径可以借鉴,需要积极实践,大胆创新。基本的工作逻辑是围绕知情权、参与权、收益权和救济权等权利内容,综合运用查询、建议、表决、诉讼等权利行使方式。重点在查阅公司文件、提出质询建议、征集投票授权、开展股东诉讼等方面实践探索,形成切实可行的行权工作方式。四是强化示范导向。加强持股行权宣传推广工作,一方面要抓住具有典型意义的重大个案,形成示范效应;另一方面要及时总结归纳行权工作经验,分类形成行权工作指引,为投资者积极行使股东权利提供指导和参考。同时,要注重运用媒体做好宣传工作,扩大行权效果。


会议要求,下一步要继续抓好试点工作,争取实现行权内容和方式的深度突破。要高度重视制度建设,系统制定完善行权工作程序、标准、信息披露等行权工作规范,条件成熟时制定出台持股行权管理办法。各试点相关单位要从推进持股行权工作的全局出发,加强沟通配合,依法共享信息,完善协作机制。会议特别强调,持股行权工作专业要求高,必须高度重视干部人才配备,探索建立外部律师支持的工作机制。下半年要在深入推进持股行权试点工作的基础上,及时开展试点工作总结和评估,提出下一步扩大试点工作的决策建议。


【港媒称深港通今天难公布 刘士余称具体时间未定】


市场对深港通热切期盼,中国证监会主席刘士余表示,还有些技术问题,没法确定具体的时间,只能讲今年一定会通。金融界人士分析,可能宣布时机都定不了,近期难有好消息。深港通近日开通的呼声此起彼落,但最後并没有如市场预期在今天的回归周年庆宣布好消息。刘士余昨天出席建党95周年大会後接受采访时直言还没有确切的开通时间。


一听到问深港通,刘士余就马上讲:‘今年一定会通!’记者直言,这已经是旧新闻了,有消息传最近会通,是不是真的?刘士余坦言:还有些技术上的问题,没有办法确定,记者又接着追问,那这一两个月内有可能通吗?‘真的没有办法回答,技术上的问题说不好。’刘士余有点无奈的语气。


记者接着追问到底问题出在哪里,有什麽还没有解决好?可刘士余已步出大门,没有作出回答。


据悉,深港通的技术准备已进入最後冲刺阶段,港交所已在27日开啓‘端对端’测试(即就结算系统接口进行测试)。港交所行政总裁李小加亦言,港交所已经理顺之前的准备工作,工作会愈来愈细致,针对深港通的技术准备已经就绪,正在等待监管批准。


而证监会副主席方星海早前则对本报表示,有关工作正积极筹备中,但机制确定下来後,两地市场和相关机构还要需要四个月的准备时间。


事实上,市场一直预期深港通短期内就可成事,监管机构最快或於今天香港回归纪念日公布,之後双方市场将需3至4个月的准备期,最快可能在九月至十月,中秋、国庆节时正式开通。


熟悉两地市场的人士分析,从刘士余今天的回应看来,深港通并没如外间期望那麽快会来到,短期内公布的机会似乎不大,目前可能连宣布的时间都没有定下来。至於当中涉及到什麽问题,该人士直言‘真不好讲’,但应该不是硬性的技术问题,内地可能考虑的是整体的经济气候和市场环境等原因,因为深港通影响甚广,必须审慎,包括额度的确定等,都得全部计算凖确才能公布。他预计,下周一开市,两地市场对此消息会有回应。


刘士余在今年三月两会时曾向市场派下定决心,深港通今年肯定通,但他上周见财政司司长曾俊华时,二人都没谈及这个热门的话题。


因预期‘深港通’快将公布,最近两地市场行情被推高上涨,尤其A股‘深强沪弱’的格局明显。直到上周二,港交所回应称还木凖确消息,市场高涨的情绪才闻风有所回落,A股与恒指调头下挫。


【A股下周或现蹲起动作!】


周五大盘在5日均线之上收红星,冲击前高2946点受阻。静等半年线拐头向上。毕竟2950附近抛压较重。半年线和60日均线构筑支撑,周线突破20周均线,收放量阳线。大盘MACD红柱加长,KDJ金叉,J值进入超买状态,乖离率震荡,大盘短线震荡后,将继续盘升。目前有洗盘的动作。大盘30分钟线守住布林线中轨,根据ABC三点定位分析法研判短线进入谨慎持股区,可以逢低吸纳。不能跌破2920,否则,就会回踩2900一带的支撑。60分钟线高位横盘震荡,注意2950左右的压力区。


周五走的不强不弱,这里已经连续两颗十字星,近期大概率选择方向,加上本周三的跳空缺口,下周理应还有一跌,大概率回踩去补缺口,然后再度强势拉起,上攻3000点。现在这个位置,就像篮球运动员,正在准备灌篮,下周是灌篮前的一次下蹲,也就是最后一次回踩,然后大概率会出现一波强有力的反弹。从沪指周线上看,本周是一根穿过多条均线的中阳,理应看涨,下周最差也是个十字星,综合上述,未来机会大于风险,望大家把握好这波吃饭行情,当然推测归推测。


操作上在存量资金博弈下,指数久攻不上,谨防短期反弹结束。但目结构性机会下,个股行情依旧,继续逢低低吸业绩良好的滞涨股以及潜伏中报业绩大幅预增的高送转标的股。


来源:证券之星、震股筛金